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12月26日，厦门证监局发布对于对长城国瑞证券有限公司领受责令改正法子的决定。经查，该公司存在以下问题：职工投资当作管控有用性不及，首席信息官恒久空白开yun体育网，私募投资基金子公司个别方式范例整改不到位。

频年来，券商渊博依照监管要求设有首席信息官（CIO）职位，且首席信息官位列高管序列。长城国瑞证券官网信息自大，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

长城国瑞证券前身为1988年树立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产经管股份有限公司，当今公司注册成本为东谈主民币33.5亿元。

因首席信息官恒久空白等原因被罚

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券领受责令改正法子。该罚单自大了三项非法事项：

一是长城国瑞证券职工投资当作管控有用性不及，违抗了《证券基金筹办机构董事、监事、高等经管东谈主员及从业东谈主员监督经管主张》第四十五条的限定。

二是首席信息官恒久空白，违抗了《证券基金筹办机构信息期间经管主张》第十条的限定。

三是私募投资基金子公司个别方式范例整改不到位，反应出公司合规坚硬薄弱、内控机制不完善，违抗了《证券公司监督经管条例》第二十七条第一款的限定。

券商首席信息官恒久空白在业内较为萧疏。跟着数字化转型不停深切，证券行业对信息期间的爱好进度亦不停增长，大量券商均树立了首席信息官一职，且均为高管行列。

从官网露出的情况来看，长城国瑞证券高管共有7位，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，莫得树立首席信息官职位。组织架构信息自大，公司设有信息科技部。

长城国瑞证券曾在2023年年报中自大其信息期间插足情况。2023年，长城国瑞证券共有信息期间东谈主员30东谈主；2023年，公司信息期间插足总插足5647.43万元，同比减少5.40%。

监管对质券公司信息系统经管执续珍重

阐明《证券基金筹办机构信息期间经管主张》第十条限定，证券基金筹办机构应当指定又名老到证券、基金业务，具有信息期间干系专科配景、任职阅历、履职才智的高等经管东谈主员为首席信息官，由其厚爱信息期间经管职责，并具备一定任职要求，比如从事信息期间干系职责十年以上，约略在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

频年来，跟着大数据、云估量、东谈主工智能等新期间不停迭代，证券行业新的管事模式与业态不停涌现。濒临刻下券商传统发展模式的瓶颈，各家券商纷纷树立首席信息官，将数字科技赋能深切到客户运营、组织经管、业务决议的各项具体职责与历程中，并在大钞票、大机构以及风险戒指等边界执续鼓吹数字化转型。

业内东谈主士暗意，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司治理架构完善度的爱好。监管对券商的辘集安全救急贬责和信息系统经管一直高出珍重，要求各证券期货筹办机构树立健全的辘集安全救急贬责机制，确保交往系统安全清楚脱手等。

据第三方统计，2023年年报自大，逾44家券商露出2023年信息期间插足情况，系数插足281.1亿元，其中14家券商插足范围在10亿元操纵。

2023年资产经管业务收入增长较快

长城国瑞证券前身为1988年树立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产经管股份有限公司。

2021年2月，深圳市新宇宙集团有限公司受让股东德稻投资开采集团有限公司执有的公司4.99%的股权。股权转让后，长城国瑞证券现存股东变更为中国长城资产经管股份有限公司（下称“中国长城资产”）、德稻投资开采集团有限公司、深圳市新宇宙集团有限公司，执股比例分袂为67%、28.01%、4.99%。

年报自大，2023年，长城国瑞证券完结贸易收入3.40亿元，较2022年同时增多23.97%；完结归母净利润1.05亿元，较2022年同时增多2.38亿元；收尾2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净成本31.21亿元。

频年来，长城国瑞证券资产经管业务收入增长较快，对公司孝敬度较大。2023年，公司经纪业务净收入7242.77万元，同比下落19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下落16.17%；资产经管业务净收入5221.13万元，同比增长267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下落15.18%。

开端：上海证券报开yun体育网